近距离了解启赋资本

写在前面：

启赋资本是一家优秀的投资公司，其公司投资经理吴小姐及董事长.傅哲宽先生多次到访中国联保，我作为项目方直接参与接待，虽然最终由于赛马抢投了中国联保的A轮，启赋资本最终成为了朋友，今天分享出来部分内容，仅做记念！

傅哲宽：一套逻辑，成功投资21家上市公司

我非常幸运有机会参与中国联保这个项目的策划及运营，更要感谢有机会与启赋资本这么优秀的投资机构交流并成为朋友！

QF资本关于中企工联保家电服务项目尽职调查资料清单

20141215

前言：

我很幸运加入CUG

很幸运认识QF这个很重视互联网产业转型类行业项目的投资机构

更很幸运认识投资并培养12家上市企业的QF领袖人物付总

为了对付总及其企业的尊重，企业名称用字母代替，请大家理解

但还是拍个他们优秀团队成员的名片，很高兴认识TA们

说明：

• 请贵公司尽量按本调查清单所列要求提供原件；如属于不能提供范围，请根据原件提供其复印件；
• 我们深知本调查清单所列的某些资料可能涉及贵公司商业机密，我们承诺有关资料将仅用作委托事项之目的，并会对之承担保密义务。如果涉及重大保密事项，请贵公司予以特别说明；
• 根据项目进度，我们将随着尽职调查工作的深入，向贵公司提出进一步的补充尽职调查文件清单。对文件资料中有关问题，我们可能需要进一步咨询贵公司有关人员；
• 我们对于贵公司及相关人员在尽职调查中给予的配合表示真挚的感谢。

（一）、企业运营类资料清单

一、产品及服务研发情况

• 请提供公司主要产品或服务的功能介绍，并对核心技术和关键架构进行说明；
• 请提供公司的组织结构图及部门职责说明书，并提供主要部门人员的简历；
• 请提供公司研发体制、研发机构设置、核心人员资历等资料；
• 请提供公司拥有的专利、非专利技术、技术许可协议、技术合作协议等资料，并说明公司技术水平、技术成熟程度及同行业情况；
• 请说明核心技术的取得及使用情况；专利技术和非专利技术许可方式、使用期限；专利技术是否存在侵权情况及公司保护措施与效果；针对非专利技术的保密制度及和相关人员的保密协议等；
• 请提供公司未来进行的产品研发资料，并对新产品未来的技术水平、市场前景进行说明；
• 请提供公司对核心人员的奖励制度、股权激励计划等资料，并对公司核心人员流失情况进行说明。

二、销售情况

• 请说明公司计划采取的销售模式以及营销计划；
• 请提供公司“市场定位、市场需求、客户基础”相关资料；
• 请提供公司目前所有客户及意向客户（即商家）的名单（包括电器厂家、经销商等）；
• 请提供公司对商家筛选的范围及评判标准；
• 请提供按区域和客户划分的竞争措施、营销策略等资料；
• 请对公司的盈利点以及产品（或服务）的定价方式进行说明；
• 请提供公司的财务预测（已收到）。

三、访谈安排

• 请安排所有合作独立检验商（或供应商）的访谈；
• 请安排下游客户的访谈；
• 请安排现有股东的访谈；
• 请安排高管及核心人员的访谈。

（二）、法律类资料清单

一、公司股权及变更情况

1、公司目前最新的工商登记资料，以及有关股权变更的法律资料（三会文件、转让协议、工商变更登记资料等）；

2、公司《章程》及其他约束股东权利的法律文件（若有）。

二、公司的无形资产及资质证书情况

1、公司专利清单(名称、类别、数量、权属、存续、剩余有效期、有无许可或授权、何种许可或授权、许可或授权的期限)及相关专利证书；

2、公司商标清单(名称、类别、数量、适用大类、权属、存续、有无许可或授权、何种许可或授权、许可或授权的期限)及相关商标证书（若有）；

3、公司已取得或正在研发的专有技术（非专利技术）的情况说明和采取的保密措施；

4、公司拟取得或正在申请的商标、专利的情况说明；

5、公司的其他无形资产情况说明，公司的无形资产保护制度的相关文件。

 三、公司劳动人事

1、劳动合同样本、所有高级管理人员劳动合同，以及劳动合同执行情况（包括：有无重大劳动争议，有无处罚及有无潜在处罚等）的说明；

2、公司建立的员工激励计划和员工福利制度的情况说明；

3、公司关于职工的各项保险、保障金缴纳情况。

四、公司的对外投资及资产重组

1、公司对外投资的详细情况，包括分公司及参股、控股子公司及其出资额、所占比例或股份；

2、公司已经完成的收购其他公司的收购合同或股权转让合同、增资合同、股东会决议等与收购相关的文件和资料。

五、公司的重大债权债务

1、公司主要债权清单(名称、性质、债务人、金额、期限、产生债权的背景交易概要等)及实现债权的可能障碍的说明；

2、公司主要债务清单(名称、性质、债权人、金额、期限、产生债务的背景交易概要等)及清偿债务的可能障碍的说明；

六、其他重要事项

1、所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同；

2、现有已发生法律效力的法院判决、裁定、调解书或仲裁裁决，以及公司参与诉讼、仲裁程序的情况说明；

3、关于公司正在进行的或可预见的、潜在的法律诉讼或仲裁的说明(案由、诉讼地位或仲裁地位及可能的结果)及案件文件（若有）。

（三）、财务类资料清单

• 公司2012年、2013年、2014年截止10月的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）及2012年、2013年审计报告；
• 公司2012年、2013年主要税种的纳税申报表，年度所得税汇算清缴表；
• 公司主要适用税种、税率，以及税收优惠政策；
• 公司长、短期借款明细；

• 无形资产内容以及摊销政策；
• 截止目前的员工结构：

• 公司关联方以及关联方交易（若有）；
• 公司合同电子档案（含销售、采购、行政费用类，如有），重大诉讼事件（含已诉未结事件以及已诉未执行完毕事项）、对外担保（若有）；
• 平台的数据：会员数、活跃会员数、维修商数量（按不同层级分类）、每月工单量、工单明细（工单明细分别按以下统计：1）按城市；2）按电器的不同类型；3）按安装、维修统计）

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